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台州市财政局关于印发《台州市政府产业基金管理办法(试行)》的通知

2019-01-02来源:台州市财政局阅读量:1666

发 文 单 位

台州市财政局  

  

台财企发〔2018〕48号

发 文 日 期

2018-12-28

实 施 日 期

2019-1-1

统 一 编 号

ZJJC12-2018-0007

有 效 性

有效



各县(市、区)财政局、市级有关单位:

     为进一步规范和加强台州市政府产业基金的运作与管理,研究制定了《台州市政府产业基金管理办法(试行)》,现印发给你们,请遵照执行。执行中如有问题,请及时反馈。

 

台州市财政局

2018年12月28日

 

台州市政府产业基金管理办法(试行)

 

第一章  总  则

第一条   为规范和加强台州市政府产业基金的运作与管理,充分发挥政府产业基金的引导和放大作用,发展壮大民营经济,推进全市创业创新和产业转型升级,根据《财政部关于印发〈政府投资基金暂行管理办法〉的通知》(财预〔2015〕210号)、《国家发展改革委关于印发〈政府出资产业投资基金管理暂行办法〉的通知》(发改财金规〔2016〕2800号)、《浙江省财政厅关于规范政府产业基金运作与管理的指导意见》(浙财企〔2015〕70号)、《浙江省财政厅关于印发浙江省政府产业基金投资退出管理暂行办法的通知》(浙财企〔2016〕93号)有关规定,特制定本办法。

第二条   台州市政府产业基金由市政府主导设立,其设立宗旨是发挥财政资金的杠杆作用,实现政府主导与市场化运作的有效结合,引导金融资本和社会资本支持我市实体经济发展,促进市外优质资本、项目、技术、人才在我市聚集。

第三条   市政府产业基金按照“政府引导、市场运作、分类管理、防范风险”的原则进行运作管理,充分贯彻落实市委、市政府发展战略,推动创业创新和产业优化升级。

第二章  组织架构

第四条  市政府产业基金组织架构原则上包括基金管理(或决策)委员会(以下简称“基金管理委员会”)、基金法人机构、基金运营机构三个层次,按照基金组建方案和管理办法各司其职、各负其责。根据基金实际运作需要,可增设投资决策委员会、托管银行等架构。

第五条   基金管理委员会主要职责:决定基金的发展方向,负责根据国家和我市产业导向及相关规划,研究确定市政府产业基金的投资原则和投资要求。负责基金重大事项的决策和协调,决定基金子基金的设立和退出清算,决定直投项目的投资决策,决定基金让利项目的投资决策等。

设立基金管理委员会办公室具体负责基金管理委员会的日常工作,贯彻落实基金管理委员会有关基金发展的重大决策,组织基金管理委员会对投资项目或设立子基金进行审议决策,协调基金运作管理中出现的问题。

第六条   基金法人机构主要职责:由市财政局授权已有或新设的国有独资企业或事业法人代行出资人职责,作为基金法人机构履行职责:负责基金的设立、组建等具体事务;负责基金的业务管理、财务管理等工作;负责编制基金资金使用年度预算安排,做好基金年度财务审计等。

第七条   基金运营机构主要职责:负责基金的日常经营管理,并根据基金管理委员会的要求和基金法人机构的委托,负责收集和汇总产业基金投资合作意向并进行筛选,开展对拟合作项目的前期洽谈、管理运作、基金退出等具体事项,定期向基金法人机构报送基金运作情况。

第八条   市财政局主要职责:对产业基金运作进行监管和指导,代表市政府履行出资人职责,制定市政府产业基金管理办法,开展对市政府产业基金的财务监管、收益收缴和考核评价,并负责政策指导和统筹协调。

第九条   行业主管部门主要职责:围绕我市经济社会发展战略和产业政策导向,研究提出相关领域基金投资方向,为项目投资提供对接服务,参与市政府产业基金管理办法的研究制定和行业监管。

第十条  基金监管部门主要职责:金融、国资、审计等监管部门根据各自职责分别对政府产业基金的设立、运作与管理进行业务指导和政策监管。

第三章  投资原则和要求

第十一条   市政府产业基金投资项目应符合国家和市产业政策以及相关产业发展规划,所投领域应具备良好的产业基础条件,有一定的人才、技术、项目储备,能够有效引领我市创业创新和产业转型升级。

第十二条   市政府产业基金重点投向信息经济、环保、健康、旅游、时尚、金融、高端装备制造、教育文化等产业,推进重点领域转型升级,并适时作出调整。不得投向高污染、高能耗、落后产能等限制行业。

第十三条  市政府产业基金不得从事以下业务:

    1.不得投资公开交易类的股票(上市公司定向增发、并购重组和私有化等股权交易形成的除外)、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

  2.不得从事担保、抵押、房地产(包括购买自用房地产)、委托贷款等业务;

  3.不得用于赞助、捐赠等支出;

  4.不得吸收或变相吸收存款,或向任何第三人提供贷款和资金拆借;

  5.不得进行承担无限连带责任的对外投资;

6.不得用于其他国家法律法规禁止从事的业务。

第四章  运营机构和运作模式

第十四条   产业基金一般以母基金的形式通过设立“子基金”模式进行运作,对于少量重大项目也可采取“直接投资”的模式进行运作。同时鼓励积极探索适合本地区产业发展实际的市场化运作模式。

1.“子基金”模式,指市政府产业基金与省、县(市、区)政府、社会资本合资设立,或以增资方式参与现有基金等设立“天使基金”、“风险基金”、“定向基金”、“区域基金”、“并购基金”等各种“子基金”投资模式。

2. “直接投资”模式,具体可根据不同类别的产业资金和投资对象,采取注入资本金、直接参股、跟进投资、参与定向增发等不同的股权投资管理形式。直接投资的项目出资中如有非现金资产,需经具备资质的资产评估机构进行评估,合理确定产业基金出资比例。

第十五条  市政府产业基金合作设立的子基金一般应委托专业机构进行运作和管理,选聘的专业机构应符合以下基本条件:

1. 在中华人民共和国境内依法设立,注册资本或出资金额(总部)不低于1000万元,并根据受托管理基金的规模相应提高注册资本数额;

2. 有一定的资金募集能力,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施;

3. 具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩,健全的投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选机制,能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;

4. 至少有3名具备3年以上创业投资或基金管理工作经验的高级管理人员,至少有3个以上股权投资的成功案例。

“天使基金”管理机构可不受上述条件1的限制。

第十六条  产业基金的投资期限一般不超过5年,“子基金”模式的最长不超过10年,确需延展投资期限的,根据项目性质按项目投资原有审议决策程序报批后确定。

第五章  基金设立和资金募集

第十七条   市政府产业基金资金来源为财政出资,且政府产业基金和子基金必须达到一定规模。

第十八条   市政府产业基金与县(市、区)政府合作设立的子基金,市政府产业基金出资比例不超过政府子基金设立规模的40%。市政府产业基金与社会资本合作设立的子基金,市政府产业基金的出资比例不超过30%,出资“天使基金”“种子基金”的比例可适当提高,最高不超过40%,且子基金及其管理机构受托管理的其他基金投资市内项目的资金总额不得低于市政府产业基金出资金额的100%。单个项目投资比例不得超过产业基金总规模的20%。

第十九条   市政府产业基金采取与省、县(市、区)政府合资设立政府子基金的,出资资金可一次或分期到位,并在公司章程或合伙协议中载明。出资资金分期到位的,首期出资资金应不少于基金总规模的40%,其余资金可根据首期到位资金运行情况分步到位,全部到位期限不得超过基金审批设立后3年。

第六章  投资管理程序

第二十条   基金运营机构对于设立子基金和直接投资等重大投资项目要认真进行筛选汇总,开展尽职调查、入股谈判等前期工作后,提出拟投资项目方案,就拟投资项目的投资模式、投资期限、投资金额、收益分配、退出方式等提出意见建议。

第二十一条   根据基金运营机构提出的设立子基金或直接投资等重大投资项目方案,基金管理委员会办公室牵头组织基金管理委员会进行审议决策。项目经基金管理委员会审议决策通过后,应在基金法人机构和基金运营机构的门户网站上公示7个工作日,无异议的,由基金运营机构开展法律协议谈签,正式签署后实施具体投资运作和投后管理。

第七章  投资项目退出

第二十二条   市政府产业基金投资项目应在章程或合伙协议中载明退出期限、退出条件和退出方式,在达到投资年限或约定退出条件时,应适时采取股权转让、股票减持、股东回购以及解散清算等方式实现退出。

第二十三条   采取“子基金”运作模式的,基金运营机构除与其他出资人在基金章程或合伙协议中约定退出方式的以外,有下述情况之一时,市政府产业基金可无需其他出资人同意,按照投资项目审议决策程序报批后选择退出:

1. 基金组建方案确认后超过1年,其他出资人未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的;

2. 市政府产业基金拨付子基金账户1年以上,参股子基金未开展投资业务的;

3. 子基金投资领域和阶段不符合原定政策目标的;

4. 发现其他危及基金安全或违背基金政策目标等事前约定的退出情形的。

第二十四条   政府产业基金退出,应当根据有关法律法规并按照章程协议约定的条件、方式办理退出手续;章程协议没有约定的,原则上应当在依法设立的产权交易机构中采取公开挂牌方式办理退出,并事先应聘请具备资质的中介机构对出资权益进行评估,作为确定政府产业基金退出价格的重要参考依据。

第二十五条   政府产业基金退出时,基金运营机构就基金退出方案提交基金法人机构审核后报基金管理委员会审定,由基金运营机构具体组织实施。基金运营机构应按照基金管理委员会审定的退出方案,根据国家有关规定报经基金监管部门审批后及时办理政府产业基金退出手续,完成相关协议签署及价款收取等后续工作。

第二十六条   产业基金各出资方应当按照“利益共享、风险共担”的原则,明确约定收益处理和亏损负担方式。退出时产生的归属于政府的本金和投资收益,除明确约定继续用于投资基金滚动使用外,应按照规定及时上缴财政部门。投资基金的亏损应由出资方共同承担,政府应以出资额为限承担有限责任。为更好地发挥政府出资的引导作用,政府可适当让利,但不得向其他出资人承诺投资本金不受损失,不得承诺最低收益。市级以上政府另有规定的除外。

第八章  费用和收益管理

第二十七条   基金运营机构的对于政府母基金的委托管理费用按照委托管理协议支付,原则上按照投资金额0.6%的比例由基金法人机构按年支付。

第二十八条   对产业基金投资于初创期、中早期以及具有正外部性的企业(项目),可以采取一定期限收益让渡、约定退出期限和回报率、按同期银行贷款基准利率收取一定的收益等方式给予适当让利。

第二十九条  各级政府产业基金实现收益的,可向合作对象进行让利,具体让利对象包括下级政府、子基金运营机构和其他社会出资人;政府产业基金出资部分无收益或亏损的,不得采取政府补贴形式向合作对象支付收益。政府产业基金出资部分实现收益的,不得超出税后收益总额向合作对象让渡收益。

第三十条   政府产业基金与社会资本合作设立的子基金及直投项目,可以事先约定让利标准,并在章程或协议中通过设置投资规定区域内的金额及倍数、带动社会投资金额及倍数、实现经济社会效益等指标明确让利条件。政府产业基金退出时,经考核达到章程或协议约定的让利条件的,政府产业基金按照章程或协议约定进行让利。

第九章  风险防控和绩效考核

第三十一条   市财政局应会同相关主管部门建立对市政府产业基金运作与管理的监督和考核机制,健全基金管理委员会的审议决策规程,按照“公开、透明、择优”的原则确定基金投资项目,并督促基金法人机构及运营机构健全信息披露制度,接受社会各方面的监督,对于发现的问题要及时提出整改意见,确保基金规范运作和管理,更好发挥基金政策引导作用。

第三十二条   基金法人机构要认真代为履行出资人的相关权利和义务,加强对市政府产业基金运作与管理的指导和监督,定期对基金投资运作情况、资金使用情况、财务收支情况等进行监督检查,并视工作需要委托专业机构开展专项审计,有效防范运作风险,确保基金安全和效益。基金运营机构及其工作人员应自觉遵守行业自律要求和职业道德规范,勤勉尽责。

第三十三条   基金运营机构要按照基金管理委员会确定的投资原则和投资要求,组织制定年度投资计划,并加强对基金日常运作的监督管理,同时要健全董事会、监事会工作制度,对年度投资计划进行审议并作出决定,向基金法人机构及时备案。

第三十四条   基金运营机构要按照国家有关企业内部控制规范体系建设的要求,建立健全包括风险管理制度、风险管理组织和风险控制流程在内的风控合规体系及内部管控制度,严格实行规范的投资项目征集、筛选、预审、投入、退出等全过程的运作管理工作,确保市政府产业基金投资活动在风险可控的前提下运作。

第十章  定期报告制度

第三十五条  每季度结束后30日内,基金运营机构要向基金法人机构报送市政府产业基金投资运作、项目进展、财务报表、股本变化和资金使用等情况,经基金法人机构审定后报市财政局备案。

第三十六条  会计年度结束后4个月内,基金运营机构要向基金法人机构提交市政府产业基金年度工作报告和经注册会计师事务所审计的年度会计报告,并及时报告投资运作过程中的重大事项。

重大事项包括但不限于公司章程修订、资本增减、高级管理人员变更、合并、清算等。

第三十七条   市政府产业基金运作和管理中若发生重大问题,基金运营机构应在7个工作日内向基金管理委员会报告。

第十一章  附则

第三十八条  本办法于2019年1月1日起施行。

第三十九条  与国家相关产业基金合作设立的子基金的管理依照国家有关管理办法执行。




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